|
In calitatea sa de institutie de credit autorizata sa intermedieze operatiuni pe piata de capital, Bank Leumi Romania se supune si reglementarilor CNVM. In ceea ce priveste prevenirea si combaterea spalarii banilor, in vederea completarii Legii 656/2002 cu prevederi specifice pietei de capital, CNVM a elaborat Regulamentul 5/2008 ce stabileste masurile de prevenire si combatere a spalarii banilor si a finantarii actelor de terorism prin intermediul pietei de capital.
Acest regulament impune respectarea prevederilor legale In vigoare referitoare la identificarea, verificarea si Inregistrarea clientilor si a tranzactiilor, raportarea tranzactiilor suspecte si a tranzactiilor cu numerar, precum si implementarea unui program de respectare a tuturor acestor cerinte si instruirea personalului In acest sens.
Prevenirea spalarii banilor si a finantarii actelor de terorism stipulate in legislatie cuprinde Intocmirea, stabilirea si aplicarea de politici, proceduri si mecanisme adecvate In materie de cunoastere a clientelei, de raportare, de pastrare a evidentelor, de control intern, evaluare si gestionare a riscurilor, managementul de conformitate si comunicare, pentru a preveni si Impiedica implicarea bancii In operatiuni suspecte de spalare de bani si finantare a actelor de terorism.
|
